¿Cuál es la responsabilidad solidaria del Oficial de Compliance con la empresa en el pago de multas por incumplimiento?

Responsabilidad Solidaria del Oficial de Compliance en Multas a la Empresa

El Oficial de Cumplimiento responde solidariamente junto con la empresa en caso de incumplimientos reiterados en prevención de LA/FT. Esto significa que puede ser investigado por negligencia, omisión o falta de supervisión en sus funciones. La sanción puede incluir inhabilidades personales y multas económicas. Por ello, debe documentar todas sus gestiones para demostrar diligencia razonable en su labor.