¿Cómo deben gestionar el riesgo LA/FT las sociedades comisionistas de bolsa frente a sus clientes PEPs?

Gestión del Riesgo LA/FT en Sociedades Comisionistas frente a PEPs

Las sociedades comisionistas de bolsa deben gestionar el riesgo LA/FT de clientes PEP mediante monitoreo reforzado. Incluye análisis de transacciones, origen de fondos y operaciones inusuales. El sector bursátil es altamente vulnerable al uso indebido de recursos. Una gestión adecuada protege la integridad del mercado.