¿Qué sucede si un Oficial de Cumplimiento omite identificar a un cliente como PEP y no aplica la DDI?

Omisión en Identificación de PEP por Oficial de Cumplimiento

Si un Oficial de Cumplimiento omite identificar a un PEP y no aplica la DDI, incurre en una falta grave de sus funciones. Esto puede generar sanciones a la entidad y responsabilidades personales por incumplimiento normativo. Además, expone al sistema financiero a riesgos legales y reputacionales.